By
Investing.com – Robinhood (NASDAQ:) Securities LLC и Robinhood Financial LLC, совместно известные как Robinhood, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в качестве гражданских штрафов для урегулирования обвинений со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), сообщило агентство в понедельник.
Урегулирование касается обвинений в многочисленных нарушениях регулятивных требований в брокерских операциях Robinhood.
SEC установила, что Robinhood не соблюдал несколько важных нормативных требований. Среди них – неточности в отчетности о торговой деятельности, несоблюдение правил коротких продаж, задержки в подаче отчетов о подозрительной активности, ненадлежащее ведение бухгалтерских книг и записей, а также недостаточные меры по защите информации клиентов.
Урегулирование, на которое Robinhood согласился без признания или отрицания выводов SEC, отражает разрешение серии обвинений, подчеркивающих необходимость для брокеров-дилеров работать в строгих рамках финансовых регуляций.
Это соглашение следует за предыдущим регулятивным контролем в отношении Robinhood, популярной торговой платформы, известной своими бесплатными комиссиями и удобным интерфейсом, которая считается демократизировавшей торговлю акциями для нового поколения инвесторов.
Эта статья была переведена с помощью искусственного интеллекта. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, ознакомьтесь с нашими Условиями использования.
