By
Криптовалютные брокеры и инвестиционные консультанты, предлагающие или дающие советы по криптовалютам, в этом году попадут под действие надзорного органа США по ценным бумагам.
7 февраля заявление Исследовательский отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) обозначил свои приоритеты на 2023 год, предположив, что брокерам и консультантам, занимающимся криптовалютой, необходимо быть особенно осторожными при предложении, продаже или даче рекомендаций в отношении цифровых активов.
В нем говорится, что за брокерами и консультантами, зарегистрированными в SEC, будут внимательно следить, чтобы убедиться, что они соблюдают свои «соответствующие стандарты обслуживания» при предоставлении рекомендаций, направлений и предоставлении инвестиционных советов.
Сегодня мы объявили приоритеты Отдела экзаменов на 2023 год. Отдел ежегодно публикует приоритеты своих проверок, чтобы дать представление о своем подходе, основанном на оценке рисков.
Для большего:
— Комиссия по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 7 февраля 2023 г.
SEC также будет проверять, регулярно ли эти организации пересматривают и обновляют свои процедуры, чтобы убедиться, что они соответствуют «практикам соблюдения, раскрытия информации и управления рисками».
Это объявление было похоже на приоритеты SEC, опубликованные в 2022 году, однако, похоже, в этом году регулятор уделяет больше внимания стандартам обслуживания и практике брокеров, а не их учету уникальных рисков, связанных с «новыми финансовыми технологиями». выделенный в 2022 году.
Самое последнее заявление было сделано почти через две недели после того, как в отчете SEC утверждалось, что занимается расследованием зарегистрированных инвестиционных консультантов, которые может предлагать хранение цифровых активов для своих клиентов без надлежащей квалификации.
Связанный: SEC утекла личную информацию криптомайнеров во время расследования: отчет
Расследование SEC, как сообщается, продолжается уже несколько месяцев, но, согласно сообщению Reuters, сейчас оно находится на первом месте в списке приоритетов после краха криптовалютной биржи FTX.
По закону инвестиционно-консультационные фирмы должны иметь квалификацию, позволяющую предлагать депозитарные услуги клиентам, и соблюдать условия хранения, изложенные в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года.
